摘要:证监会指出德邦证券存在未充分核查五洋建设应收账款、投资性房地产等问题;同时,核查发行材料不充分的问题也影响到该券商科创板保荐项目。
证监会指出德邦证券存在未充分核查五洋建设应收账款、投资性房地产等问题;同时,核查发行材料不充分的问题也影响到该券商科创板保荐项目。
震惊业界的“五洋债”违约案再次浮出水面,作为债券主承销商的德邦证券股份有限公司(下称德邦证券)日前收到中国证监会下发的处罚决定书。
此前的7月,证监会已对“五洋债”及20名相关责任人作出行政处罚决定及市场禁入决定。8月,五洋债的评级机构大公评级因三年摊上12只违约债券,同时被银行间交易商协会和证监会开出两大罚单,并被暂停相关业务一年。
《投资时报》研究员还注意到,除去五洋建设外,德邦证券今年唯一的科创板保荐项目诺康达也折戟沉沙,或与其尽调审核不严有关。
对于上述问题,《投资时报》向德邦证券发送沟通函,但截至发稿未收到回复。
承销审核存漏洞
国内首单债券“五洋债”欺诈发行被曝光的两年多后,作为主承销商的德邦证券所受处罚也尘埃落定。
据悉,2015年8月和9月,五洋建设分两期发行公司债8亿元和5.6亿元,合计13.6亿元。2017年8月14日,上交所公募债“15五洋债”回售过程中构成实质性违约,并触发“15五洋02”交叉违约,两期债券本息合计14.2亿元。2018年7月6日,证监会对五洋建设进行了处罚,五洋建设在公司最近3年平均可分配利润明显不足以支付所发行公司债券一年的利息、不具备公司债券公开发行条件的情况下,于2015年7月以虚假申报材料骗取证监会的公司债券公开发行审核许可。
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